“进入管制”与国防生产效率研究其它经济学论文

摘  要：国防生产“进入管制”的产生，主要在于“市场失效”引起的效率损失，以及军品和国防生产的特殊性。国防生产的效率主要表现为国防安全效率、技术效率和配置效率。“进入管制”对国防生产效率的影响有积极和消极两个方面。为了提高国防生产效率，需要对“进入管制” 政策作出有效的安排。
关键词：国防生产  管制  政府  市场  效率

进入管制，是政府管制的重要内容。本文所探讨的进入管制，是特指政府对生产部门进入武器装备和其它军用物资生产领域所实施的管制（以下简称“进入管制”）。“进入管制”措施的实施，必然对国防生产效率产生一定的积极和消极影响作用。为了不断提高国防生产运行效率，政府有必要对“进入管制”作出有效率的政策安排。
一、“进入管制”和国防生产效率的解释
1．“进入管制”必然性
作为政府管制范畴的“进入管制”，具有自身的特殊规定性。政府管制（government regulation），是特指政府直接对一定经济部门的活动作出某种限制性规定，以直接控制一定经济部门的经济活动。政府管制不同于“政策调控”（policy control）或“政策调节”（policy adjust），政策调节指的是政府通过调节它所掌握的某些经济变量（如财政支出，货币供给等），来影响市场经济中各种变量取值，以影响一定经济部门的运动过程。“进入管制”，是政府对生产部门或单位进入武器装备等军用产品生产领域所作的规定性限制。它具体规定了哪些部门或单位可以进入武器装备等军用产品的生产领域；哪些部门或单位不能进入武器装备等军用产品生产领域。或者哪些军用产品必须由专门的部门或单位来生产；哪些军用产品不必由专门的部门或单位来生产。“进入管制”产生的必然性，主要有：
第一，“市场失效（失灵）”（market failure）导致的效率损失。市场失效，通常是指市场竞争引起垄断导致资源配置的低效率，以及当存在交易成本、外部性和信息不完全性等情况时，在市场机制作用下而引起的效率损失。国防生产是特指从事武器装备等军用产品的社会生产活动，而军品又是专门用于满足国家安全需要的社会产品。国家安全是典型的“公共产品”（public goods），具有“消费排他性”的特征。国家安全的“公共产品”性质，决定了只要有人来保障国家安全，每个人便可以从中收益，而并不需要为其支付成本。这样，就会出现“搭便车”（free-rider problem）问题，即个人不愿意为国防付费，总想让别人付费，然后自己免费享用。个人对国家安全搭便车动机的一个直接结果，将导致市场机制作用的失灵，迫使政府成为军品的唯一买主，用于保障国家的安全。与此相适应，政府必然要对国防生产活动进行统一规划和协调，并对进入国防生产领域的厂商采取一定的限制和控制措施。
第二，军品的特定属性。武器装备等军用产品是由政府作为唯一买主，专门用于满足国家国防安全需要（或军事需要）的社会产品，军品在实现国家军事战略目标和维护国家安全利益等方面所发挥特殊的效用，是通过军品的消费过程来实现的。军用品的消费过程是军队战斗力的生成过程和国防安全的生产过程，军用品的质量、性能和技术先进性等在相当大程度上影响和制约着军队战斗力的强弱和国防安全的保障程度。此外，武器装备等军用品的使用还可能造成人员的伤亡和物体的破坏。从这个意义上讲，国防生产的种类、规模及主要技术指标等，不能由生产单位自行确定，也不能完全由市场竞争过程来决定，而只能由提供国防安全的政府根据国家国防安全的需要作出规定。以此相适应，任何生产单位不得随意从事军用品的生产，政府必须对进入国防生产的部门和单位进行某种限制和规定。
第三，国防生产的特殊要求。武器装备等军品在使用过程中所发挥的特殊效用，集中表现在武器装备等军用品的威慑力和杀伤力上。而武器装备等军品的威慑力和杀伤力是由它所特有的性能和质量体现出来的。为了获得军事对抗中的比较优势，国防生产单位必须有能力确保军品技术的先进性，同时还必须具备安全保密的生产条件。因此，军品的生产活动不是任何生产单位都完全可以胜任的，也不是任何生产单位都可以随意进行。为了加强对国防生产的控制，确保国防生产的安全性、可靠性和技术上的领先性，政府对国防生产的“准入”必须作出一定的限制或规定。进入国防生产领域的厂商，通常需要通过政府的资格认定，并获得政府的特许。
2．国防生产效率
效率（efficiency），通常是指投入与产出或成本与收益之间的对比关系。提高国防生产效率，是国防生产厂商的重要目标。然而，国防生产厂商不同于一般民用生产厂商，它所要实现的效率目标，不仅包括一般民品厂商所要实现的效率，还包括国防生产特定性质所赋予的特殊效率。国防生产效率是指国防生产单位的现有生产资源与它们所提供的满足之间的对比关系。
国防生产所要实现的效率目标主要应该包括以下三个层次：一是“国防安全效率”（defense  safety efficiency）。该效率考察的是国防生产单位能否用一定的技术和生产资源为国家国防安全防务提供最大可能的满足。国防生产的“国防安全有效率”，指的是在国防采办预算约束下国防需求效用最大化。二是“技术效率”（technical efficiency）。该效率考察的是一个具体的国防生产单位是否利用一定的生产资源生产出了最大量的产出，或者反过来，是否在生产一定产出量时实现了“成本最小”。国防生产的“技术有效率”指的是国防生产单位利润最大化。三是“配置效率”（allocation efficiency）。这是从整个经济系统角度来分析的国防生产效率。该效率考察的是在给定各生产单位的技术效率的前提下，资源是否在国防生产部门和其它生产部门之间得到了合理配置，使其最大限度地满足了人们的各种需要。国防生产的“配置有效率”，指的是社会资源的最优配置。
从系统论分析，国防生产效率的三个层次目标是相互依赖和相互制约的。在市场经济条件下，国防生产部门同民用部门一样，是具有独立经济利益的市场主体。作为一个理性的“经济人”，国防生产单位具有追求技术效率的内在动力。然而，国防生产单位的技术效率的高低，最终是由国防生产的国防安全效率高低决定的。一个不能最大限度满足国防需求的国防生产单位，其利润最大化目标就不可能实现。同时，国防生产的国防安全效率的提高，又有赖于国防生产单位技术效率的提高。一方面，国防生产国防安全效率的提高，是国防生产单位技术效率提高的结果；另一方面，国防生产单位技术效率的提高，可为国防生产国防安全效率的提高提供内在的动力。而国防生产的配置效率，则是国防生产单位技术效率和国防生产国防安全效率能够得以持续提高的重要保证。因为，国防生产的“配置无效率”，意味着社会资源配置缺乏效率，其结果最终将导致国防生产单位的“技术无效率”和国防生产的“国防安全无效率”。
在考察国防生产效率时，通常还需要从静态和动态两个角度进一步深入分析。在研究国防生产效率过程中，当我们考察现有的国防生产资源和技术是否发挥了最大效率的时候，相应的概念是国防生产的“静态效率”（static efficiency）。当我们考察国防生产资源在满足当前国防需要和未来国防需要之间能否发挥最大效率的时候，相应的概念是国防生产的“动态效率”（dynamic efficiency）。国防生产部门作为一个特定的经济部门，其最终产出是满足国家国防安全防务需要的有用物（军民结合型国防生产单位的产出，还包括满足人们生产和生活需要的有用物，这一点不在本文研究之列）。由于国防需求的波动性较大，从静态和动态两个角度研究国防生产效率，不仅有助于为平时国防需要得到最大满足提供理论指导，而且有助于为战时迅速增加的国防需求（动员）提供理论指导。

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