中国未来发展范式的转换与执政党的第三次创业——兼论改革范式的破产_发展战略论文

由于本文比较长，我想有必要先介绍一下本文的写作背景，以便有心的读者更全面地了解笔者的想法。对中国的转型前景，笔者一直都是悲观的，也就是说，笔者倾向于认为中国的转型将是危机诱发性的，而且这种危机很可能是来自外部的。虽然最近国内关于改革的争论热闹非凡，但笔者认为这只能说明国内日益严重的经济和社会问题已经引起民众和知识界的广泛注意，但转型的动力依然阙如。不过，外部环境的变化却使笔者注意到，也许中国真的已经到了一个需要政治决断的时刻。首先，台湾问题正日渐恶化，在台湾当局执意推动台独建国的刺激下，中国所面临的第一个外部危机似乎正在孕育过程之中。其次，伊朗核问题也面临最终需要武力解决的前景。由于波斯湾在石油地缘政治中的独特地位，因伊朗与美国发生武装冲突而导致石油危机的可能性也真实地存在着，而石油危机又将给予世界以及中国的经济以沉重的打击。无论上述哪一种潜在的外部危机转化为现实的挑战，中国都将再一次面对重大的考验，并重新做出重大的抉择。鉴于此，笔者在此处提出的转型方案就不像看起来那么单纯或幼稚了。当然，笔者也希望能借此抛砖引玉，以期同人们能就中国的转型问题提出自己的见解。

　　－补记于2006年3月8日

　　摘要

　　本文以古老中国的现代化转型为历史背景，在从理论和经验两个层面总结中国改革范式得失的基础上，试图追寻和探讨中国改革模式危机的深层原因，并进而提出转换中国未来发展范式的命题。相应地，在作者所设想的中国未来的新发展范式中，执政党与中国民众的作用和地位会与现在的改革范式有非常大的不同，这在客观上要求执政党进行“第三次创业”，同时公众也将得以在建设公民社会的过程中发挥巨大的主动性。

　　首先，作者从国家发展战略理论的角度考察了中国改革范式的历史合理性及其内在的张力和冲突。接着，本文在第二部分分别以邓小平先生的第三次复出、南巡以及去世为经，以中国改革范式的美好时光、裂解时期和破产时期为纬，从经验的层面分析和解剖中国改革范式内在冲突发展和全面激化的历史过程。在改革范式既失去其意识形态上的说服力和凝聚力，也无法再推进中国发展的时代背景下，本文在第三部分提出了一种新的发展范式，以图再次将全民的关注点凝聚在以均富和民主为主轴的现代化事业中。在第三部分中，除了一般的规范性论述之外，作者也着重提出了新的发展范式所要求采取的一些具体措施和政策。鉴于这种新的发展范式是基于新的历史条件和背景提出的，作者在第四部分指出它对执政党和一般民众提出的新的挑战，并解释了他们各自角色的相应变化。最后，作者在结论部分对其在本文中提出的观点进行了全面的综合，并强调指出应该以中国历史的现代转型为参照系来思考中国未来的发展范式。

　　一、改革作为一种国家发展范式的历史合理性及其内在的紧张

　　1、对改革范式的简要说明

　　最近，很多中国问题观察家以及学者都在对改革这一曾经引领中国取得长足进步的国家发展范式进行反思，很多媒体还为此刊登了很多专论乃至系列专题。在众说纷纭之际，为避免无谓的争辩，我在这里首先对我所理解的改革范式做一个清楚的界定。之所以说改革是一种发展范式，是因为它有一整套关于国家未来发展的目标以及相应的政治方略和推进机制。具体而言就是，改革范式的原初构想者和实施者将以均富和民主为核心内容的现代化作为国家发展的目标，实现这一目标的政治方略是执政党以其强大的执政能力全面引领和指导改革事业，而具体的推进方略则是执政党通过其所控制的官僚体系进行自上而下的努力。要言之，它是国家主导型的改革模式。可以说，正是这一改革范式推动了中国过去二十多年的发展历程。

　　2、改革范式的历史合理性：道义上的正当性和政治上的正确性

　　笔者认为，无论是从中国改革发轫时期的历史条件来看，还是从改革为推动中国全面发展所做出的巨大的历史性贡献来看，改革作为一种国家发展范式有着不容置疑的历史合理性和正当性。

　　在经过执政党最初的二十多年的统治之后，二十世纪七十年代下半期的中国可以说是人心思治。一方面，严重缺乏人身和政治权利并且穷困不堪的民众希望能实现执政党最初许诺给民众的民主和均富之治，另一方面，原有的执政集团希望在保持其执政地位的前提下实现与民更始。正是在这样的形势下，最高执政者提出的上述改革范式对朝野都有普遍的感召力和凝聚力。

　　对一般民众来说，由于执政集团再次提出了能使其享有人身和政治权利并能不断改善物质生活的现代化目标，他们中的大多数人对改革事业有着高度的认可，并由此增强了对民族和国家未来的信心。同时，由于民众普遍感到执政集团正在改弦更张，为民谋利，使他们摆脱旧极权体制的束缚并有机会追求幸福生活，而且他们对执政集团中的官僚体系在改革时期的恶劣影响还没有切身的体会，他们因而对执政党所坚持的政治方略和具体的改革路径基本上采取了一种默认的态度。就此而言，虽然那个年代的中国并没有制度化的政治条件让民众对这一改革范式做出认可或拒绝的选择，我们仍可以说它在当时具有普遍的道义上的正当性。

　　而对整个执政集团来说，改革除了有助于实现上述目标之外，也是保障执政党执政地位的现实要求。经过多年的政治动荡和整肃以及经济萧条和停滞，执政党也急于通过展现其治理绩效来强化其执政的合法性。同时，由于改革范式需要依托于现有的官僚体系，这对一个多少还保留着革命理想主义精神的执政集团是有着很强的诱惑力的，因为这毕竟为他们提供了证明自身价值乃至实现个人理想的机会。所以，我们也可以认为，改革在执政集团内部具有政治上的正确性。

　　由于改革范式对民间和官方的双重吸引力，改革本身也随之成为新的历史时期的一种具有无可置辩的道义和政治价值的意识形态。尽管一直都遭到某些旧势力的质疑和阻挠，这一范式还是得到绝大多数国民的认可和接受。只要我们稍稍回顾一下改革在当时所起到的振奋精神和凝聚人心的作用，并思考一下它在增加国民财富和拓展个人和公民社会空间中所起到的实际效用，就不难理解它所具有的历史合理性。

　　3、改革范式的内在缺陷：宪政意义上的法治性的缺失使其遭遇道义和政治危机

　　然而，正如近期有关改革的争论所昭示的那样，纵然有上述历史合理性并发生过巨大的历史作用，改革范式也因其所造成的各种问题而引起广泛的非议。有人惊呼改革共识已经破裂，有人甚至宣称改革已经死了。当然，也有人继续为改革范式辩护，提出改革动摇不得的口号。不过，有一点是相同的，即几乎参与争论的所有人都认为现有的改革模式弊端重重。笔者认为，要想对改革这一曾经的时代主题做出盖棺定论式的评价，我们必须深入分析改革范式本身所具有的内在冲突和矛盾，并借此揭示这种范式之所以会发生种种问题的深层根源。

　　笔者在上面提到改革范式具有道义上的正当性和政治上的正确性，但这并不等于它本身是合法的。实际上，中国的改革很长时间以来都是以违宪和违法的方式来推进的。这种不断违法的奇怪做法是由中国转型的初始条件和过程特点决定的。首先，在改革初期，中国从极权体制遗存下来的法律体系基本上是反改革的，因此为了改革就必须违法和违宪。其次，中国渐进式转型模式带有邓小平先生浓重的实用主义特色，用邓先生的话说就是：大胆地试，大胆地闯。这里面的“试”和“闯”就包含了试着闯过宪法和法律限制的意思。（就此而言，作为二十世纪晚期中国独裁者的邓小平先生远逊于作为十九世纪初期法国和欧陆独裁者的拿破仑先生，看来邓先生去法国“留学”确实没学到人家的精髓，一叹！）

　　正所谓，成也萧何，败也萧何。笔者认为，正是改革范式的这种不具有宪政意义上的合法性的习惯做法使该范式无法解决其自身的内在矛盾。

　　从最根本的意义上来讲，曾经在民间和官方形成广泛共识的改革范式内部一直存在着明显的张力，也即民众的现代化诉求与执政集团在政治方略和推进策略上的机会性目标之间存在着巨大的落差。进一步讲，随着改革的深入和持续推进，改革范式最初所具有的民间道义性支持和官僚体系的政治性支持并不是完全同调的。应该说，这种张力在转型国家是普遍存在的，只要有这样的模式，就会产生这种紧张关系。原因就在于，作为这一范式目标的假想中的受益者——广大民众和这一范式的实际推行者——官僚集团，他们各有自己的利益诉求，而且他们的利益诉求往往并不一致。

　　如果这一张力能在宪政机制下获得制度化的解决，进而在它们之间形成一种制衡关系，那么，这种范式将不会因为这种张力的存在而过度偏离其原初的目标。但遗憾的是，由于中国特殊的政治环境和宪法体制，现实存在于中国的不同力量和集团间无法形成一种双赢的制度安排。

　　首先，就总的国家发展目标而言，由于民众与执政者之间没有实质性（不仅是形式上）的宪法性契约安排，民众在认可执政者执政合法性的同时，却没有相应的宪法性安排以保证执政者会履行其在改革范式下的义务，也即